added initial DOM XML filter documentation. Much is missing yet ...
[idzebra-moved-to-github.git] / doc / recordmodel-alvisxslt.xml
index 764190d..8eee9b9 100644 (file)
  <chapter id="record-model-alvisxslt">
-  <!-- $Id: recordmodel-alvisxslt.xml,v 1.1 2006-02-15 11:07:47 marc Exp $ -->
-  <title>ALVIS XML Record Model and Filter Module</title>
-  
+  <!-- $Id: recordmodel-alvisxslt.xml,v 1.16 2007-02-20 14:28:31 marc Exp $ -->
+  <title>ALVIS &xml; Record Model and Filter Module</title>
+
+     <note>
+      <para>
+        The functionality of this record model has been improved and
+        replaced by the DOM &xml; record model. See 
+        <xref linkend="record-model-domxml"/>.
+      </para>
+     </note>  
 
   <para>
    The record model described in this chapter applies to the fundamental,
-   structured XML
+   structured &xml;
    record type <literal>alvis</literal>, introduced in
-   <xref linkend="componentmodulesalvis"/>. The ALVIS XML record model
-   is experimental, and it's inner workings might change in future
-   releases of the Zebra Information Server.
+   <xref linkend="componentmodulesalvis"/>.
   </para>
 
-  
-
+  <para> This filter has been developed under the 
+   <ulink url="http://www.alvis.info/">ALVIS</ulink> project funded by
+   the European Community under the "Information Society Technologies"
+   Program (2002-2006).
+  </para>
   
   
-  <sect1 id="record-model-alvisxslt-filter">
-   <title>ALLVIS Record Filter</title>
+  <section id="record-model-alvisxslt-filter">
+   <title>ALVIS Record Filter</title>
    <para>
-    The experimental, loadable  Alvis XM/XSLT filter module
+    The experimental, loadable  Alvis &xml;/&xslt; filter module
    <literal>mod-alvis.so</literal> is packaged in the GNU/Debian package
     <literal>libidzebra1.4-mod-alvis</literal>.
+    It is invoked by the <filename>zebra.cfg</filename> configuration statement
+    <screen>
+     recordtype.xml: alvis.db/filter_alvis_conf.xml
+    </screen>
+    In this example on all data files with suffix 
+    <filename>*.xml</filename>, where the
+    Alvis &xslt; filter configuration file is found in the
+    path <filename>db/filter_alvis_conf.xml</filename>.
+   </para>
+   <para>The Alvis &xslt; filter configuration file must be
+    valid &xml;. It might look like this (This example is
+    used for indexing and display of &oai; harvested records):
+    <screen>
+    &lt;?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?&gt;
+      &lt;schemaInfo&gt;
+        &lt;schema name="identity" stylesheet="xsl/identity.xsl" /&gt;
+        &lt;schema name="index" identifier="http://indexdata.dk/zebra/xslt/1"
+            stylesheet="xsl/oai2index.xsl" /&gt;
+        &lt;schema name="dc" stylesheet="xsl/oai2dc.xsl" /&gt;
+        &lt;!-- use split level 2 when indexing whole &oai; Record lists --&gt;
+        &lt;split level="2"/&gt;
+      &lt;/schemaInfo&gt;
+    </screen> 
+   </para>
+   <para>
+    All named stylesheets defined inside
+    <literal>schema</literal> element tags 
+    are for presentation after search, including
+    the indexing stylesheet (which is a great debugging help). The
+    names defined in the <literal>name</literal> attributes must be
+    unique, these are the literal <literal>schema</literal> or 
+    <literal>element set</literal> names used in 
+      <ulink url="http://www.loc.gov/standards/sru/srw/">&srw;</ulink>,
+      <ulink url="&url.sru;">&sru;</ulink> and
+    &z3950; protocol queries.
+    The paths in the <literal>stylesheet</literal> attributes
+    are relative to zebras working directory, or absolute to file
+    system root.
+   </para>
+   <para>
+    The <literal>&lt;split level="2"/&gt;</literal> decides where the
+    &xml; Reader shall split the
+    collections of records into individual records, which then are
+    loaded into &dom;, and have the indexing &xslt; stylesheet applied.
+   </para>
+   <para>
+    There must be exactly one indexing &xslt; stylesheet, which is
+    defined by the magic attribute  
+    <literal>identifier="http://indexdata.dk/zebra/xslt/1"</literal>.
    </para>
 
-   <sect2 id="record-model-alvisxslt-internal">
-    <title>ALLVIS Internal Record Representation</title>   
-    <para>FIXME</para>
-   </sect2>
-
-   <sect2 id="record-model-alvisxslt-canonical">
-    <title>ALLVIS Canonical Format</title>   
-    <para>FIXME</para>
-   </sect2>
-
-
-  </sect1>
-
-
-  <sect1 id="record-model-alvisxslt-conf">
-   <title>ALLVIS Record Model Configuration</title>
-   <para>FIXME</para>
-
-
-
-  <sect2 id="record-model-alvisxslt-exchange">
+   <section id="record-model-alvisxslt-internal">
+    <title>ALVIS Internal Record Representation</title>   
+    <para>When indexing, an &xml; Reader is invoked to split the input
+    files into suitable record &xml; pieces. Each record piece is then
+    transformed to an &xml; &dom; structure, which is essentially the
+    record model. Only &xslt; transformations can be applied during
+    index, search and retrieval. Consequently, output formats are
+    restricted to whatever &xslt; can deliver from the record &xml;
+    structure, be it other &xml; formats, HTML, or plain text. In case
+    you have <literal>libxslt1</literal> running with E&xslt; support,
+    you can use this functionality inside the Alvis
+    filter configuration &xslt; stylesheets.
+    </para>
+   </section>
+
+   <section id="record-model-alvisxslt-canonical">
+    <title>ALVIS Canonical Indexing Format</title>   
+    <para>The output of the indexing &xslt; stylesheets must contain
+    certain elements in the magic 
+     <literal>xmlns:z="http://indexdata.dk/zebra/xslt/1"</literal>
+    namespace. The output of the &xslt; indexing transformation is then
+    parsed using &dom; methods, and the contained instructions are
+    performed on the <emphasis>magic elements and their
+    subtrees</emphasis>.
+    </para>
+    <para>
+    For example, the output of the command
+     <screen>  
+      xsltproc xsl/oai2index.xsl one-record.xml
+     </screen> 
+     might look like this:
+     <screen>
+      &lt;?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?&gt;
+      &lt;z:record xmlns:z="http://indexdata.dk/zebra/xslt/1" 
+           z:id="oai:JTRS:CP-3290---Volume-I" 
+           z:rank="47896"
+           z:type="update"&gt;
+       &lt;z:index name="oai_identifier" type="0"&gt;
+                oai:JTRS:CP-3290---Volume-I&lt;/z:index&gt;
+       &lt;z:index name="oai_datestamp" type="0"&gt;2004-07-09&lt;/z:index&gt;
+       &lt;z:index name="oai_setspec" type="0"&gt;jtrs&lt;/z:index&gt;
+       &lt;z:index name="dc_all" type="w"&gt;
+          &lt;z:index name="dc_title" type="w"&gt;Proceedings of the 4th 
+                International Conference and Exhibition:
+                World Congress on Superconductivity - Volume I&lt;/z:index&gt;
+          &lt;z:index name="dc_creator" type="w"&gt;Kumar Krishen and *Calvin
+                Burnham, Editors&lt;/z:index&gt;
+       &lt;/z:index&gt;
+     &lt;/z:record&gt;
+     </screen>
+    </para>
+    <para>This means the following: From the original &xml; file 
+     <literal>one-record.xml</literal> (or from the &xml; record &dom; of the
+     same form coming from a splitted input file), the indexing
+     stylesheet produces an indexing &xml; record, which is defined by
+     the <literal>record</literal> element in the magic namespace
+     <literal>xmlns:z="http://indexdata.dk/zebra/xslt/1"</literal>.
+     &zebra; uses the content of 
+     <literal>z:id="oai:JTRS:CP-3290---Volume-I"</literal> as internal
+     record ID, and - in case static ranking is set - the content of 
+     <literal>z:rank="47896"</literal> as static rank. Following the
+     discussion in <xref linkend="administration-ranking"/>
+     we see that this records is internally ordered
+     lexicographically according to the value of the string
+     <literal>oai:JTRS:CP-3290---Volume-I47896</literal>.
+     The type of action performed during indexing is defined by
+     <literal>z:type="update"&gt;</literal>, with recognized values
+     <literal>insert</literal>, <literal>update</literal>, and 
+     <literal>delete</literal>. 
+    </para>
+    <para>In this example, the following literal indexes are constructed:
+     <screen>
+       oai_identifier
+       oai_datestamp
+       oai_setspec
+       dc_all
+       dc_title
+       dc_creator
+     </screen>
+     where the indexing type is defined in the 
+     <literal>type</literal> attribute 
+     (any value from the standard configuration
+     file <filename>default.idx</filename> will do). Finally, any 
+     <literal>text()</literal> node content recursively contained
+     inside the <literal>index</literal> will be filtered through the
+     appropriate charmap for character normalization, and will be
+     inserted in the index.
+    </para>
+    <para>
+     Specific to this example, we see that the single word
+     <literal>oai:JTRS:CP-3290---Volume-I</literal> will be literal,
+     byte for byte without any form of character normalization,
+     inserted into the index named <literal>oai:identifier</literal>,
+     the text 
+     <literal>Kumar Krishen and *Calvin Burnham, Editors</literal>
+     will be inserted using the <literal>w</literal> character
+     normalization defined in <filename>default.idx</filename> into
+     the index <literal>dc:creator</literal> (that is, after character
+     normalization the index will keep the inidividual words 
+     <literal>kumar</literal>, <literal>krishen</literal>, 
+     <literal>and</literal>, <literal>calvin</literal>,
+     <literal>burnham</literal>, and <literal>editors</literal>), and
+     finally both the texts
+     <literal>Proceedings of the 4th International Conference and Exhibition:
+      World Congress on Superconductivity - Volume I</literal> 
+     and
+     <literal>Kumar Krishen and *Calvin Burnham, Editors</literal> 
+     will be inserted into the index <literal>dc:all</literal> using
+     the same character normalization map <literal>w</literal>. 
+    </para>
+    <para>
+     Finally, this example configuration can be queried using &pqf;
+     queries, either transported by &z3950;, (here using a yaz-client) 
+     <screen>
+      <![CDATA[
+      Z> open localhost:9999
+      Z> elem dc
+      Z> form xml
+      Z>
+      Z> f @attr 1=dc_creator Kumar
+      Z> scan @attr 1=dc_creator adam
+      Z>
+      Z> f @attr 1=dc_title @attr 4=2 "proceeding congress superconductivity"
+      Z> scan @attr 1=dc_title abc
+      ]]>
+     </screen>
+     or the proprietary
+     extentions <literal>x-pquery</literal> and
+     <literal>x-pScanClause</literal> to
+     &sru;, and &srw;
+     <screen>
+      <![CDATA[
+      http://localhost:9999/?version=1.1&operation=searchRetrieve&x-pquery=%40attr+1%3Ddc_creator+%40attr+4%3D6+%22the
+      http://localhost:9999/?version=1.1&operation=scan&x-pScanClause=@attr+1=dc_date+@attr+4=2+a
+      ]]>
+     </screen>
+     See <xref linkend="zebrasrv-sru"/> for more information on &sru;/&srw;
+     configuration, and <xref linkend="gfs-config"/> or the &yaz;
+     <ulink url="&url.yaz.cql;">&cql; section</ulink>
+     for the details or the &yaz; frontend server.
+    </para>
+    <para>
+     Notice that there are no <filename>*.abs</filename>,
+     <filename>*.est</filename>, <filename>*.map</filename>, or other &grs1;
+     filter configuration files involves in this process, and that the
+     literal index names are used during search and retrieval.
+    </para>
+   </section>
+  </section>
+
+
+  <section id="record-model-alvisxslt-conf">
+   <title>ALVIS Record Model Configuration</title>
+
+
+  <section id="record-model-alvisxslt-index">
+   <title>ALVIS Indexing Configuration</title>
+    <para>
+     As mentioned above, there can be only one indexing
+     stylesheet, and configuration of the indexing process is a synonym
+     of writing an &xslt; stylesheet which produces &xml; output containing the
+     magic elements discussed in  
+     <xref linkend="record-model-alvisxslt-internal"/>. 
+     Obviously, there are million of different ways to accomplish this
+     task, and some comments and code snippets are in order to lead
+     our paduans on the right track to the  good side of the force.
+    </para>
+    <para>
+     Stylesheets can be written in the <emphasis>pull</emphasis> or
+     the <emphasis>push</emphasis> style: <emphasis>pull</emphasis>
+     means that the output &xml; structure is taken as starting point of
+     the internal structure of the &xslt; stylesheet, and portions of
+     the input &xml; are <emphasis>pulled</emphasis> out and inserted
+     into the right spots of the output &xml; structure. On the other
+     side, <emphasis>push</emphasis> &xslt; stylesheets are recursavly
+     calling their template definitions, a process which is commanded
+     by the input &xml; structure, and avake to produce some output &xml;
+     whenever some special conditions in the input styelsheets are
+     met. The <emphasis>pull</emphasis> type is well-suited for input
+     &xml; with strong and well-defined structure and semantcs, like the
+     following &oai; indexing example, whereas the
+     <emphasis>push</emphasis> type might be the only possible way to
+     sort out deeply recursive input &xml; formats.
+    </para>
+    <para> 
+     A <emphasis>pull</emphasis> stylesheet example used to index
+     &oai; harvested records could use some of the following template
+     definitions:
+     <screen>
+      <![CDATA[
+      <xsl:stylesheet xmlns:xsl="http://www.w3.org/1999/XSL/Transform"
+       xmlns:z="http://indexdata.dk/zebra/xslt/1"
+       xmlns:oai="http://www.openarchives.org/&oai;/2.0/" 
+       xmlns:oai_dc="http://www.openarchives.org/&oai;/2.0/oai_dc/" 
+       xmlns:dc="http://purl.org/dc/elements/1.1/"
+       version="1.0">
+
+       <xsl:output indent="yes" method="xml" version="1.0" encoding="UTF-8"/>
+
+        <!-- disable all default text node output -->
+        <xsl:template match="text()"/>
+
+         <!-- match on oai xml record root -->
+         <xsl:template match="/">    
+          <z:record z:id="{normalize-space(oai:record/oai:header/oai:identifier)}" 
+           z:type="update">
+           <!-- you might want to use z:rank="{some &xslt; function here}" --> 
+           <xsl:apply-templates/>
+          </z:record>
+         </xsl:template>
+
+         <!-- &oai; indexing templates -->
+         <xsl:template match="oai:record/oai:header/oai:identifier">
+          <z:index name="oai_identifier" type="0">
+           <xsl:value-of select="."/>
+          </z:index>    
+         </xsl:template>
+
+         <!-- etc, etc -->
+
+         <!-- DC specific indexing templates -->
+         <xsl:template match="oai:record/oai:metadata/oai_dc:dc/dc:title">
+          <z:index name="dc_title" type="w">
+           <xsl:value-of select="."/>
+          </z:index>
+         </xsl:template>
+
+         <!-- etc, etc -->
+      </xsl:stylesheet>
+      ]]>
+     </screen>
+    </para>
+    <para>
+     Notice also,
+     that the names and types of the indexes can be defined in the
+     indexing &xslt; stylesheet <emphasis>dynamically according to
+     content in the original &xml; records</emphasis>, which has
+     opportunities for great power and wizardery as well as grande
+     disaster.  
+    </para>
+    <para>
+     The following excerpt of a <emphasis>push</emphasis> stylesheet
+     <emphasis>might</emphasis> 
+     be a good idea according to your strict control of the &xml;
+     input format (due to rigerours checking against well-defined and
+     tight RelaxNG or &xml; Schema's, for example):
+     <screen>
+      <![CDATA[
+      <xsl:template name="element-name-indexes">     
+       <z:index name="{name()}" type="w">
+        <xsl:value-of select="'1'"/>
+       </z:index>
+      </xsl:template>
+      ]]>
+     </screen>
+     This template creates indexes which have the name of the working 
+     node of any input  &xml; file, and assigns a '1' to the index.
+     The example query 
+     <literal>find @attr 1=xyz 1</literal> 
+     finds all files which contain at least one
+     <literal>xyz</literal> &xml; element. In case you can not control
+     which element names the input files contain, you might ask for
+     disaster and bad karma using this technique.
+    </para>
+    <para>
+     One variation over the theme <emphasis>dynamically created
+     indexes</emphasis> will definitely be unwise:
+     <screen>
+      <![CDATA[  
+      <!-- match on oai xml record root -->
+      <xsl:template match="/">    
+       <z:record z:type="update">
+      
+        <!-- create dynamic index name from input content --> 
+        <xsl:variable name="dynamic_content">
+         <xsl:value-of select="oai:record/oai:header/oai:identifier"/>
+        </xsl:variable>
+        
+        <!-- create zillions of indexes with unknown names -->
+        <z:index name="{$dynamic_content}" type="w">
+         <xsl:value-of select="oai:record/oai:metadata/oai_dc:dc"/>
+        </z:index>          
+       </z:record>
+       
+      </xsl:template>
+      ]]>
+     </screen>
+     Don't be tempted to cross
+     the line to the dark side of the force, paduan; this leads
+     to suffering and pain, and universal
+     disentigration of your project schedule.
+    </para>
+  </section>
+
+  <section id="record-model-alvisxslt-elementset">
    <title>ALVIS Exchange Formats</title>
-   <para>FIXME</para>
-  </sect2>
-
-  </sect1>
+   <para>
+     An exchange format can be anything which can be the outcome of an
+     &xslt; transformation, as far as the stylesheet is registered in
+     the main Alvis &xslt; filter configuration file, see
+     <xref linkend="record-model-alvisxslt-filter"/>.
+     In principle anything that can be expressed in  &xml;, HTML, and
+     TEXT can be the output of a <literal>schema</literal> or 
+    <literal>element set</literal> directive during search, as long as
+     the information comes from the 
+     <emphasis>original input record &xml; &dom; tree</emphasis>
+     (and not the transformed and <emphasis>indexed</emphasis> &xml;!!).
+    </para>
+    <para>
+     In addition, internal administrative information from the &zebra;
+     indexer can be accessed during record retrieval. The following
+     example is a summary of the possibilities:
+     <screen>
+      <![CDATA[  
+      <xsl:stylesheet xmlns:xsl="http://www.w3.org/1999/XSL/Transform"
+       xmlns:z="http://indexdata.dk/zebra/xslt/1"
+       version="1.0">
+
+       <!-- register internal zebra parameters -->       
+       <xsl:param name="id" select="''"/>
+       <xsl:param name="filename" select="''"/>
+       <xsl:param name="score" select="''"/>
+       <xsl:param name="schema" select="''"/>
+           
+       <xsl:output indent="yes" method="xml" version="1.0" encoding="UTF-8"/>
+
+       <!-- use then for display of internal information -->
+       <xsl:template match="/">
+         <z:zebra>
+           <id><xsl:value-of select="$id"/></id>
+           <filename><xsl:value-of select="$filename"/></filename>
+           <score><xsl:value-of select="$score"/></score>
+           <schema><xsl:value-of select="$schema"/></schema>
+         </z:zebra>
+       </xsl:template>
+
+      </xsl:stylesheet>
+      ]]>
+     </screen>
+    </para>
+
+  </section>
+
+  <section id="record-model-alvisxslt-example">
+   <title>ALVIS Filter &oai; Indexing Example</title>
+   <para>
+     The sourcecode tarball contains a working Alvis filter example in
+     the directory <filename>examples/alvis-oai/</filename>, which
+     should get you started.  
+    </para>
+    <para>
+     More example data can be harvested from any &oai; complient server,
+     see details at the  &oai; 
+     <ulink url="http://www.openarchives.org/">
+      http://www.openarchives.org/</ulink> web site, and the community
+      links at 
+     <ulink url="http://www.openarchives.org/community/index.html">
+      http://www.openarchives.org/community/index.html</ulink>.
+     There is a  tutorial
+     found at
+     <ulink url="http://www.oaforum.org/tutorial/">
+      http://www.oaforum.org/tutorial/</ulink>.
+    </para>
+   </section>
+
+  </section>
 
   
  </chapter>
 
 <!--
 
-c)  Main "alvis" XSLT filter config file:
+c)  Main "alvis" &xslt; filter config file:
   cat db/filter_alvis_conf.xml 
 
   <?xml version="1.0" encoding="UTF8"?>
@@ -72,12 +470,12 @@ c)  Main "alvis" XSLT filter config file:
     <split level="1"/>
   </schemaInfo>
 
-  the pathes are relative to the directory where zebra.init is placed
+  the paths are relative to the directory where zebra.init is placed
   and is started up.
 
   The split level decides where the SAX parser shall split the
   collections of records into individual records, which then are
-  loaded into DOM, and have the indexing XSLT stylesheet applied.
+  loaded into &dom;, and have the indexing &xslt; stylesheet applied.
 
   The indexing stylesheet is found by it's identifier.
 
@@ -94,12 +492,12 @@ c)  Main "alvis" XSLT filter config file:
   and so on.
 
 - in db/ a cql2pqf.txt yaz-client config file 
-  which is also used in the yaz-server <ulink url="http://www.loc.gov/standards/sru/cql/">CQL</ulink>-to-PQF process
+  which is also used in the yaz-server <ulink url="&url.cql;">&cql;</ulink>-to-&pqf; process
 
    see: http://www.indexdata.com/yaz/doc/tools.tkl#tools.cql.map
 
-- in db/ an indexing XSLT stylesheet. This is a PULL-type XSLT thing,
-  as it constructs the new XML structure by pulling data out of the
+- in db/ an indexing &xslt; stylesheet. This is a PULL-type XSLT thing,
+  as it constructs the new &xml; structure by pulling data out of the
   respective elements/attributes of the old structure.
 
   Notice the special zebra namespace, and the special elements in this
@@ -109,7 +507,7 @@ c)  Main "alvis" XSLT filter config file:
   indicates that a new record with given id and static rank has to be updated. 
 
   <z:index name="title" type="w">
-   encloses all the text/XML which shall be indexed in the index named
+   encloses all the text/&xml; which shall be indexed in the index named
    "title" and of index type "w" (see  file default.idx in your zebra
    installation)